工行菏泽分行加强责任管理 增强内控案防的有效性

  工行菏泽分行遵循“合规是一切工作的前提”指导思想，做好重点工作的有序衔接和落地执行，以强化责任管理责任为抓手，落实内控案防制度，确保一方平安

  压实风险防控责任。一是压实管理责任。各行各专业“一把手”担负起风险防控的领导责任和第一责任，督导副职和部门主要负责人履职尽责，严格落实关键岗位轮换制度，不让员工“老在河边走”。二是压实“一道防线”责任。支行网点经营机构、产品营销部门主动作为，坚持业务发展与风险管理同部署、共促进，发挥风险防控前沿阵地作用。三是压实严肃问责责任。既追究违规操作责任，也追究管理失职责任，切实发挥“处罚一个、震慑一片”的警示作用。

  强化合规基础管理。一是解决压力传导不对等、人员配置不均衡、考核评价不充分问题，消除基层机构风控履职的制约因素。二是帮助信贷从业人员厘清“流程至上，流程走完即可免责”误区，使其认识到现在考量的是该尽的职责是否尽到，只有尽职才能免责。

  落实员工管理责任。一是员工直线管理者作为员工管理的第一责任人，努力做到员工异常行为管理工作规范化、常态化，引导教育干部员工牢固树立依法合规、遵章守纪意识，明确违法违规行为后果。二是对发现的异常行为和风险苗头,采取“名单制”方式逐一调查核实，跟踪动向，切实做到“早发现、早干预、早处置”。（张鲁生）